2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)例題：證券公司信息技術(shù)管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　證券公司信息技術(shù)管理

　　了解證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的一般規(guī)定;掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制;掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理;掌握證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求;熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制;熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關(guān)規(guī)定;熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選取條件、信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求;了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

　　選擇題

　　1.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評(píng)

　　B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍

　　D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施

　　參考答案：B

　　2.下列不屬于證券公司首 席信息官的任職條件的有()。

　　A.從事信息相關(guān)工作20年以上，其中從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年。

　　B.從事信息相關(guān)工作10年以上，從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年。

　　C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上。

　　D.最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施。

　　參考答案：A

　　組合型選擇題

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合以下哪些條件的信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展合作()。①近3年未從事非法金融活動(dòng)，違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動(dòng)提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施②信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)最近一年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄③具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力④具備及時(shí)、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力⑤熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù)，具備持續(xù)評(píng)估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力

　　A.①②④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④

　　參考答案：C