2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)例題：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　單選題

　　下列選項(xiàng)中，不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是()。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　以下對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的描述錯(cuò)誤的是()

　　A.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大發(fā)行人合法權(quán)益的需要

　　B.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　參考答案：A

　　組合型選擇題

　　我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是()。Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是()。①保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)②根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)③防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序④運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　參考答案：B

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列哪些措施()1、查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息2、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證3、對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查4、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

　　A.1、2、3

　　B.1、2、4

　　C.2、3、4

　　D.1、2、3、4

　　參考答案：D