2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考點例題：股票發(fā)行，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　代銷期滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量的比例為()時，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認(rèn)購的股東。

　　A.60%

　　B.65%

　　C.70%

　　D.75%

　　參考答案：C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是()。

　　A.網(wǎng)下投資者的報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)

　　B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個不同報價供主承銷商參考

　　C.網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價

　　D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價

　　參考答案：B

　　公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，可以通過下列()方式確定發(fā)行價格。

　　A.網(wǎng)下投資者詢價

　　B.向目標(biāo)投資者詢價

　　C.向戰(zhàn)略投資者詢價

　　D.直接定價

　　參考答案：D

　　首次公開發(fā)行股票的簡稱為()。

　　A.PPP

　　B.OTP

　　C.IPO

　　D.CIO

　　參考答案：C

　　上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是()。

　　A.募集資金數(shù)額不超過項目需要量

　　B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商

　　D.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　參考答案：C

　　首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　首次公開發(fā)行股票并在主板(中小企業(yè)板)上市所需滿足的條件不包括()。

　　A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在三年以上的股份有限公司

　　B.最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%

　　C.最近2個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近2個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元

　　D.發(fā)行人最近三年的實際控制人沒有發(fā)生變更

　　參考答案：C

　　()是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作。

　　A.保薦制度

　　B.發(fā)審委制度

　　C.保代制度

　　D.推薦制度

　　參考答案：A