2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固提升題(2)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題](?)是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。

　　A單只股票期權(quán)

　　B股票利率期權(quán)

　　C股票組合期權(quán)

　　D股票指數(shù)期權(quán)

　　參考答案：C

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　　[單選題]公司債券每張面值(　　)元。

　　A10

　　B100

　　C1000

　　D1

　　參考答案：B

　　[單選題]下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有( )。 Ⅰ.不得以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押 Ⅱ.不得超過商業(yè)銀行核 心資本的50% Ⅲ.發(fā)行必須采取公開發(fā)行的方式 Ⅳ.發(fā)行主體必須是商業(yè)銀行

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題] 上海證券交易所成立于(　　)，即籌集了發(fā)展資金，有轉(zhuǎn)換了經(jīng)營(yíng)機(jī)制。

　　A1991年12月

　　B1990年11月

　　C1990年12月

　　D1991年11月

　　參考答案：B

　　[單選題]在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng)中，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A證券交易價(jià)格由買賣力量共同決定

　　B投資者之間不直接成交

　　C報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)也稱作做市商市場(chǎng)

　　D報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有( )。 Ⅰ.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款; Ⅱ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格; Ⅲ.由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照; Ⅳ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　AⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]基金的自律組織主要有()。 ①中國(guó)證監(jiān)會(huì) ②基金行業(yè)自律組織 ③中國(guó)銀保監(jiān)會(huì) ④證券交易所

　　A①②

　　B③④

　　C②

　　D②④

　　參考答案：D

　　[單選題]國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括()等基本要素。①董事會(huì)和高級(jí)管理層的有效監(jiān)控②完善的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序③完善的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制過程④完善的內(nèi)部控制和審計(jì)

　　A①②③

　　B①③④

　　C①②④

　　D①②③④

　　參考答案：D

　　[單選題]以下關(guān)于固定利率債券和浮動(dòng)利率債券，說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.固定利率債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定在整個(gè)償還期內(nèi)利率不變Ⅱ.固定利率債券的發(fā)行人和投資者可以規(guī)避市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.浮動(dòng)利率債券與市場(chǎng)利率掛鉤Ⅳ.浮動(dòng)利率債券無(wú)法較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　[單選題]我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有()。①短期融資券②中期票據(jù)③非公開定向發(fā)行債務(wù)融資工具④中小非金融企業(yè)集合票據(jù)

　　A①②③

　　B①②③④

　　C①②④

　　D②③④

　　參考答案：B