2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》鞏固提升題(3)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]公司債券的發(fā)行申報在中國證監(jiān)會收到申請文件后，()個工作日內(nèi)決定是否受理。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D10

　　參考答案：B

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　　[單選題]以下不屬于我國證券交易所集合競價成交價確定原則的是()。

　　A低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　B可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　C使集合競價期內(nèi)的所有委托全部成交的價格

　　D高于該價格的買入申報全部成交的價格

　　參考答案：C

　　[單選題]根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，資產(chǎn)證券化可以分為( )。 Ⅰ.應(yīng)收賬款證券化 Ⅱ.股權(quán)型證券化 Ⅲ.債權(quán)型證券化 Ⅳ.混合型證券化

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]股票等證券的轉(zhuǎn)手即在“紙張”上的交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動，這體現(xiàn)的金融市場特點是()。

　　A金融市場的非物質(zhì)化

　　B金融市場是信息市場

　　C金融市場是一個自由競爭市場

　　D金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場

　　參考答案：A

　　[單選題]以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，錯誤的是()

　　A在證券交易所上市交易

　　B約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　C以短期融資為目的

　　D在銀行間債券市場發(fā)行

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括( )。

　　A處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　C沒收違法所得

　　D給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案：B

　　[單選題]在證券交易市場發(fā)展早期，( )是場外交易市場的主要形式。 Ⅰ.柜臺市場 Ⅱ.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場 Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.店頭市場

　　AⅠ.Ⅱ

　　BⅡ.Ⅲ

　　CⅡ.Ⅳ

　　DⅠ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]具備交易所國債承購包銷團資格的(　)可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程。 Ⅰ.證券公司 Ⅱ.信托投資公司 Ⅲ.保險公司 Ⅳ.商業(yè)銀行

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]下列哪些主體能發(fā)行地方政府債券(　　)。 Ⅰ.省、自治區(qū)政府 Ⅱ.直轄市政府 Ⅲ.計劃單列市政府 Ⅳ.地級市政府

　　AⅠⅢⅣ

　　BⅠⅡⅢ

　　CⅡⅢⅣ

　　DⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　[單選題]貨幣政策的信用傳導(dǎo)機制包括(　)。 Ⅰ、銀行信貸渠道 Ⅱ、企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表 Ⅲ、財富效應(yīng) Ⅳ、生命周期

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A