2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固提升題(4)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]我國(guó)第一家信托投資公司成立于( )。

　　A1949年5月

　　B1979年3月

　　C1979年10月

　　D1984年11月

　　參考答案：C

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>

　　[單選題] 市場(chǎng)利率影響股票價(jià)格的途徑包括(　　) I 利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升 II 利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升 III 利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降 IV 利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

　　AI、II

　　BI、II、III

　　CI、II、IV

　　DI、III、IV

　　參考答案：C

　　[單選題]以下不屬于在場(chǎng)內(nèi)交易上市的是(　　)

　　A中小型企業(yè)板

　　B創(chuàng)業(yè)板

　　C主板

　　D新三板

　　參考答案：D

　　[單選題]下列屬于非柜臺(tái)委托的有()。 Ⅰ 人工電話委托 Ⅱ 傳真委托 Ⅲ 自助和電話自動(dòng)委托 Ⅳ 網(wǎng)上委托

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]關(guān)于債券和股票相同點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A都屬于有價(jià)證券

　　B權(quán)利相同

　　C都是籌措資金的手段

　　D兩者的收益率相互影響

　　參考答案：B

　　[單選題]下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有( )。 Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理; Ⅱ.證券的存管和過(guò)戶; Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記; Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　[單選題]首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的情形有(　　)。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票Ⅱ.增發(fā)上市的股票Ⅲ.暫停上市后恢復(fù)上市的股票Ⅳ.首次公開(kāi)發(fā)行上市的封閉式基金

　　AⅢⅣ

　　BⅠⅣ

　　CⅠⅡⅢⅣ

　　DⅠⅡⅢ

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的特別規(guī)定，表述正確的有()。 Ⅰ.上市公司原有股東可以參與認(rèn)購(gòu)新發(fā)股份 Ⅱ.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過(guò)本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十 Ⅲ.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形 Ⅳ.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅢ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有( )。 Ⅰ.基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值 Ⅱ.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益 Ⅲ.基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過(guò)專門(mén)訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案 Ⅳ.證券投資基金擁有大量的資金，可以幫助政府穩(wěn)定市場(chǎng)

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有()。①基金管理人的管理費(fèi)②基金托管人的托管費(fèi)③基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)④基金的證券交易費(fèi)用

　　A①②③

　　B①②④

　　C①③④

　　D①②③④

　　參考答案：B