2021年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》鞏固提升題(9)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題] 下列關于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的說法，正確的是(　　) I 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格 II 公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定 III 設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為8億元 IV 資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人

　　AI、II

　　BI、II、IV

　　CI、II、III

　　DI、II、III、IV

　　參考答案：B

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　　[單選題] 根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為(　　)。

　　A未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化

　　B境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化

　　C境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　D股權型證券化和債權型證券化

　　參考答案：C

　　[單選題]證券必須同時具有的兩個最基本特征是()。

　　A法律特征與經(jīng)濟特征

　　B法律特征與書面特征

　　C經(jīng)濟特征與書面特征

　　D經(jīng)濟特征與權益特征

　　參考答案：B

　　[單選題]()從廣義上說是指用自有資金或從分散公眾手中籌資專門進行有價證券投資的法人機構。

　　A機構投資者

　　B證券公司

　　C公募基金

　　D私募基金

　　參考答案：A

　　[單選題]商業(yè)銀行有權決定是否發(fā)行次級定期債務作為(　　)。

　　A核 心資本

　　B附屬資本

　　C二級資本

　　D預備資本

　　參考答案：B

　　[單選題]全面的風險管理的含義不包括( )。

　　A全過程的風險管理

　　B全部風險的管理

　　C全方位的管理

　　D全天候的管理

　　參考答案：D

　　[單選題]金融風險的度量包括( )。 Ⅰ.風險發(fā)現(xiàn) Ⅱ.風險分析 Ⅲ.風險評估 Ⅳ.風險報告

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]目前我國發(fā)行的普通國債不包括(　　)。

　　A國庫券

　　B記賬式國債

　　C憑證式國債

　　D儲蓄國債(電子式)

　　參考答案：A

　　[單選題]作為一個交叉性學科，金融工程有機結合了()學科的內(nèi)容。 Ⅰ.統(tǒng)計學 Ⅱ.工程學 Ⅲ.金融學 Ⅳ.生物學

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格需要具備的條件，下列說法中正確的有( )。

　?、?經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿5年

　?、?公司及其董事、監(jiān)事最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰

　?、?財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　　Ⅳ.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B