2021證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)習(xí)題:投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
我國(guó)證券投資者保護(hù)基金制度設(shè)立的意義在于( ) Ⅰ、在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益 Ⅱ、有利于穩(wěn)定市場(chǎng),防止個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散 Ⅲ、是對(duì)現(xiàn)有多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充,在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面亦發(fā)揮重要作用 Ⅳ、為我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行證的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺(tái)
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A ?
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當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),( )有權(quán)按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。
A 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司
B 證券交易所
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:A
證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有( )。 Ⅰ、可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉時(shí)保護(hù)投資者權(quán)益; Ⅱ、有助于穩(wěn)定市場(chǎng),防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散; Ⅲ、可以推動(dòng)我國(guó)其他金融業(yè)公司的快 速發(fā)展; Ⅳ、有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由( )代扣代收。
A 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C 證券交易所
D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案:B
下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有( )。 Ⅰ、籌集、管理和運(yùn)作基金 Ⅱ、監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作 Ⅲ、組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作 Ⅳ、管理和處分受償資產(chǎn)
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:C
證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是( )。
A 保護(hù)基金
B 投資基金
C 開放式基金
D 封閉式基金
答案:A
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