2021證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點習(xí)題：證券監(jiān)管機構(gòu)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是(　　)

　　A 法律手段

　　B 經(jīng)濟手段

　　C 行政手段

　　D 窗口指導(dǎo)

　　答案：A ?

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　　關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有(　　) Ⅰ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人，證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查 Ⅱ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明 Ⅲ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時間有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料 Ⅳ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制被調(diào)查事件，當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過60個交易日

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A ?

　　中國證券市場監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有( ) Ⅰ、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) Ⅱ、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu) Ⅲ、證券交易所 Ⅳ、行業(yè)協(xié)會與證券投資者保護基金公司

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A ?

　　證券市場監(jiān)管的()相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

　　A 行政手段

　　B 經(jīng)濟手段

　　C 司法手段

　　D 法律手段

　　答案：B ?

　　下列機構(gòu)中，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進行現(xiàn)場檢查的有( )。 Ⅰ.證券公司 Ⅱ.證券服務(wù)機構(gòu) Ⅲ.證券發(fā)行人 Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　　)。

　　A 保護投資者利益

　　B 保證證券市場的公平、效率和透明

　　C 降低非系統(tǒng)風(fēng)險

　　D 降低系統(tǒng)性風(fēng)險

　　答案：C

　　我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是(　　)。 Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用 Ⅱ.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動 Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序 Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)

　　A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ

　　答案：C