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　　下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是(　　)。

　　A 1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所

　　B 改革開放后，我國先后批準成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”

　　C 解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”

　　D 新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”

　　答案：C ?

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　　關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革，下列說法中，錯誤的是(　　)

　　A 1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會成立，并召開第一次會員大會，但在《證券法》頒布以前，中國證券業(yè)協(xié)會缺乏明確的法律地位和應有的管理權(quán)力

　　B 1999年12月，中國證券業(yè)協(xié)會召開第二屆會員大會，選舉產(chǎn)生了新的領(lǐng)導機構(gòu),通過了新的章程，進一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會工作的首要任務(wù)

　　C 2011年初，在中國證券業(yè)協(xié)會的指導下，證券投資基金專業(yè)委員會開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨立出來

　　D 2007年以來，隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律，行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律，服務(wù)，傳導”三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的的力量

　　答案：C ?

　　證券公司應繳納的證券投資者保護基金,由( )代扣代收。

　　A 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B 中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　C 證券交易所

　　D 中國證監(jiān)會

　　答案：B

　　證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，其中不包括()

　　A 受承銷人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　B 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　C 證券的存管和過戶

　　D 證券持有人名冊登記

　　答案：A

　　下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述正確的是( )。 Ⅰ、證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明“證券登記結(jié)算”字樣 Ⅱ、證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應當依法制定 Ⅲ、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)證券業(yè)協(xié)會批準 Ⅳ、證券登記結(jié)算公司必須具有必 備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施;建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度;建立完善的風險管理系統(tǒng)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A ?

　　我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)( )批準。

　　A 地方人民政府

　　B 全國人大

　　C 國務(wù)院

　　D 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　答案：D ?

　　證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為(　　)。 Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理 Ⅱ.從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓 Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范 Ⅳ.對會員單位制定業(yè)務(wù)指引

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D Ⅱ.Ⅳ

　　答案：A ?

　　證券公司直接為投資者開立(　　)。

　　A 清算賬戶

　　B 銀行賬戶

　　C 證券賬戶

　　D 資金結(jié)算賬戶

　　答案：D

　　(　　)提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

　　A 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D 中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　答案：D

　　中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括(　　)。 Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理 Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓 Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范 Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：A ?