2021證券從業(yè)《金融市場基礎知識》知識點習題：中國的多層次資本市場，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　(　　)是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　A 主板市場

　　B 創(chuàng)業(yè)板市場

　　C 中小板市場

　　D 第四板市場

　　答案：B ?

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　　整個證券市場的核 心是(　　)。

　　A 證券發(fā)行人

　　B 證券交易所

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 國務院

　　答案：B ?

　　區(qū)域性市場投資者可以是下列哪些( ) Ⅰ、具備一定條件的法人機構 Ⅱ、私募股權投資基金 Ⅲ、合伙企業(yè) Ⅳ、金融資產(chǎn)低于50萬人民幣的自然人

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C ?

　　我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在( )正式啟動。

　　A 深圳證券交易所

　　B 上海證券交易所

　　C 大連證券交易所

　　D 北京證券交易所

　　答案：A ?

　　中小企業(yè)板塊的設計要點主要包括( ) Ⅰ、避免因發(fā)行上市標準變化帶來風險 Ⅱ、擴大行業(yè)覆蓋面,以增強上市公司行業(yè)結構的互補性 Ⅲ、避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險 Ⅳ、逐步推進制度創(chuàng)新,為建設創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D ?

　　場外交易市場的功能不包括(　　)

　　A 拓寬融資渠道

　　B 改善大中型企業(yè)融資環(huán)境

　　C 為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉讓的場所

　　D 提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道

　　答案：B

　　根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括(　　)。

　　A 符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件

　　B 發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬元

　　C 首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D 市值及財務指標滿足規(guī)定的標準

　　答案：B ?

　　關于科創(chuàng)板試點注冊制，下列說法錯誤的是(　　)

　　A 證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞作實質性判斷

　　B 不同于審批制、核準制

　　C 以信息披露為中心

　　D 證券監(jiān)管機構對證券的價格高低不作實質性判斷

　　答案：A

　　以下屬于場內市場的有(　　) Ⅰ主板市場 Ⅱ創(chuàng)業(yè)板市場 Ⅲ全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng) Ⅳ私募基金市場

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C ?

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