2021證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)習(xí)題：證券投資基金的監(jiān)管與信息披露，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金?；鹉技跐M，達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)向( )辦理基金備案手續(xù)。

　　A 中國證監(jiān)會(huì);中國證監(jiān)會(huì)

　　B 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì);中國證監(jiān)會(huì)

　　C 中國證監(jiān)會(huì);中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì);中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：A

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　在我國，基金的信息披露具有( )。

　　A 非強(qiáng)制性

　　B 主動(dòng)性

　　C 強(qiáng)制性

　　D 部分強(qiáng)制性

　　答案：C ?

　　以下關(guān)于基金定期報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的有( )。 ①基金季度報(bào)告中投資組合報(bào)告需要披露前10名債券明細(xì)，前5名股票明細(xì) ②基金半年度報(bào)告要求進(jìn)行審計(jì) ③基金管理人應(yīng)在會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)編制完成基金半年度報(bào)告 ④基金年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的3個(gè)月內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：A

　　基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的( )。

　　A 真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

　　B 真實(shí)性、完整性、時(shí)效性

　　C 準(zhǔn)確性、完整性、時(shí)效性

　　D 真實(shí)性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性

　　答案：A

　　按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或者活動(dòng)包括()。 Ⅰ.承銷證券 Ⅱ.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資 Ⅲ.向他人貸款或者提供擔(dān)保 Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出資

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A ?

　　基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件?；鸷贤闹饕妒马?xiàng)包括( )。 ①募集基金的目的和基金名稱 ②基金運(yùn)作方式 ③基金份額發(fā)售日期 ④基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　基金監(jiān)管目標(biāo)是指基金監(jiān)管要達(dá)到的目的和效果，是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括( )。 ①保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益 ②保證市場的公平、效率和透明 ③降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) ④規(guī)范基金活動(dòng)

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D ?