2021證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》檢測(cè)習(xí)題：證券發(fā)行人，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　按照我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有( )。 ①向原股東配售股份 ②向特定對(duì)象公開(kāi)募集股份 ③發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 ④非公開(kāi)發(fā)行股票

　　A ①②③

　　B ②③④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：C ?

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>

　　證券發(fā)行人主要包括( )。 ①政府及其機(jī)構(gòu) ②企業(yè)(公司) ③金融機(jī)構(gòu) ④個(gè)別自然人

　　A ①②③

　　B ②③④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：A

　　下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A 上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

　　B 增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過(guò)度集中

　　C 定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益

　　D 可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模

　　答案：C ?

　　金融債券作為一種特殊類(lèi)型的債券，它具有以下( )特點(diǎn)。 ①金融債券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系 ②金融債券一般不記名、不掛失，不可以抵押和轉(zhuǎn)讓 ③我國(guó)金融債券的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人 ④金融債券的利息不記復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計(jì)逾期利息

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：C

　　首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向( )募集資金并上市的行為。 ①不特定的社會(huì)公眾投資者 ②特定的社會(huì)公眾投資者 ③公開(kāi)發(fā)行債券 ④公開(kāi)發(fā)行股票

　　A ①③

　　B ②③

　　C ①④

　　D ②④

　　答案：C ?

　　上市公司增資采取非公開(kāi)發(fā)行股票方式時(shí)，其發(fā)行的特定對(duì)象包括()。 Ⅰ.公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè) Ⅱ.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè) Ⅲ.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.具有較大社會(huì)影響力的專(zhuān)家學(xué)者

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：C ?