2021證券從業(yè)《金融市場基礎知識》測試練習題(3)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]下列關于資產證券化的說法，錯誤的是()。

　　A資產管理公司、證券公司、信托投資公司可以作為資產證券化發(fā)起人

　　B最早的證券化產品是按揭支持證券(MBS)

　　C資產證券化是以特定的資產池為基礎發(fā)行證券

　　D按證券化產品的基礎資產不同，可將資產證券化分為股權型證券化，債權型證券化和混合型證券化等

　　參考答案：D

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　　[單選題] 股票應載明的事項有(　　) I 票面金額及代表的股份數(shù) II 股票種類 III 公司成立的日期 IV 公司名稱

　　AI、II

　　BI、II、III

　　CII、III、IV

　　DI、II、III、IV

　　參考答案：D

　　[單選題]金融市場的形成需要具備的條件是( )。 Ⅰ、擁有完善和健全的金融機構體系; Ⅱ、有健全的金融立法; Ⅲ、金融交易的工具豐富; Ⅳ、商品經濟高度發(fā)達。

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]國務院證券監(jiān)督管理機構由(　　)組成。

　　A中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行保險監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　B中國銀行保險監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　C中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　D中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關于金融期權的說法中，正確的是( )。 Ⅰ、期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合約所賦予的權利; Ⅱ、期權的買方可以選擇行使他所擁有的權利; Ⅲ、期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務; Ⅳ、當期權的買方選擇行使權利時 ，期權的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]下列( )不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內容。

　　A收購的方式

　　B公開發(fā)行證券的條件和程序

　　C持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內容

　　D協(xié)議收購的規(guī)定

　　參考答案：B

　　[單選題]保護基金公司設立的意義有( )。 Ⅰ、可以在證券公司出現(xiàn)關閉時保護投資者權益; Ⅱ、有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風險的傳遞和擴散; Ⅲ、可以推動我國其他金融業(yè)公司的快 速發(fā)展; Ⅳ、有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“兩個不變”指()。①中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同②中小企業(yè)板塊必須符合創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行上市條件③中小企業(yè)板塊必須符合主板發(fā)行上市條件和信息披露要求④中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)

　　A①②③

　　B②④③

　　C③④

　　D①③

　　參考答案：D

　　[單選題]下列關于國債招標方式發(fā)行中對于承銷成員承銷額的限定，說法正確的是()。 ①對國債承銷團成員額度進行分配時，取整至0.1億元 ②對國債承銷團成員額度進行分配時，取整至1億元 ③有資格的承銷團成員追加承銷額時應為0.1億元的整數(shù)倍 ④有資格的承銷團成員追加承銷額時應為1億元的整數(shù)倍

　　A①③

　　B②③

　　C①④

　　D②④

　　參考答案：A

　　[單選題]香港恒生流通綜合指數(shù)系列包括()。

　?、?恒生流通綜合指數(shù)

　　Ⅱ.恒生香港流通指數(shù)

　　Ⅲ.恒生中國內地流通指數(shù)

　?、?恒生香港綜合指數(shù)

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

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