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　　[單選題]在地方政府債券的承銷中的承銷商原則上不得超過(　　)家。

　　A10

　　B15

　　C20

　　D30

　　參考答案：C

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　　[單選題]開放式基金的份額資產(chǎn)凈值每(　　)個交易日公布一次。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　參考答案：A

　　[單選題]下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的說法，正確的有( )。 Ⅰ.有固定利率，也有浮動利率 Ⅱ.利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評級 Ⅲ.利率高低取決于存單的期限 Ⅳ.利率高低取決于經(jīng)濟形勢V.利率高低取決于發(fā)行量

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證券業(yè)協(xié)會的章程由( )制定。

　　A會員大會

　　B中國證監(jiān)會

　　C股東大會

　　D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　參考答案：A

　　[單選題]下列不屬于股票發(fā)行制度的是( )。

　　A審批制

　　B核準(zhǔn)制

　　C注冊制

　　D批準(zhǔn)制

　　參考答案：D

　　[單選題]債券票面利率又稱為(　　)。

　　A實際收益率

　　B名義利率

　　C到期收益率

　　D持有期收益率

　　參考答案：B

　　[單選題]客戶證券交易由( )發(fā)起。

　　A客戶單方

　　B證券公司單方

　　C證券公司或客戶單方

　　D證券公司和客戶共同

　　參考答案：B

　　[單選題]下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報送的文件的是()。①金融債券發(fā)行申請報告②發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告③承銷協(xié)議④金融債券發(fā)行辦法

　　A①③④

　　B①②③

　　C②③④

　　D①②③④

　　參考答案：D

　　[單選題]中國人民銀行行使國家中央銀行職能，包括(　)。 Ⅰ、維護支付、清算系統(tǒng)的正常運行 Ⅱ、發(fā)行人民幣 Ⅲ、制定和執(zhí)行貨幣政策 Ⅳ、監(jiān)督管理黃金市場

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件(　　)。Ⅰ.有固定的業(yè)務(wù)場所和相應(yīng)設(shè)施Ⅱ.高級管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格Ⅲ.有500萬元人民幣以上的注冊資本Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度

　　AⅠⅡ

　　BⅡ Ⅲ

　　CⅠⅡ Ⅳ

　　DⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　參考答案：C