2021證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》測(cè)試練習(xí)題(6)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A任一企業(yè)單只票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣

　　B任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)1億元人民幣

　　C中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行

　　D中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：B

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢(xún)?nèi)肟?/strong>

　　[單選題] 關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的，期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

　　B中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C募集人在無(wú)法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人有權(quán)向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償

　　D保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息

　　參考答案：C

　　[單選題]回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有( )。 Ⅰ.成立了證券交易所 Ⅱ.市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范 Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大 Ⅳ.機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]我國(guó)證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。 Ⅰ.擔(dān)保業(yè)務(wù) Ⅱ.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù) Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]商業(yè)銀行( )的做法簡(jiǎn)單地說(shuō)就是：不做業(yè)務(wù)，不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　B風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　C風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　D風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　　參考答案：B

　　[單選題]首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的( )。

　　A10%

　　B20%

　　C30%

　　D40%

　　參考答案：A

　　[單選題]全國(guó)性社會(huì)保障基金，是由( )構(gòu)成，是國(guó)家社會(huì)保障儲(chǔ)備基金。 ①中央財(cái)政預(yù)算撥款 ②國(guó)有資本劃轉(zhuǎn) ③基金投資收益 ④以國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他方式籌集的資金

　　A①③④

　　B①②③

　　C②③④

　　D①②③④

　　參考答案：D

　　[單選題]下列表述中，正確的有( )。 Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是兩家 Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以是兩家 Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司 Ⅳ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]下面關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法正確的是( )。 ①企業(yè)可以自行銷(xiāo)售企業(yè)債券 ②棚戶(hù)區(qū)改造項(xiàng)目可發(fā)行并使用不超過(guò)項(xiàng)目總投資70%的企業(yè)債券資金 ③承銷(xiāo)商承銷(xiāo)企業(yè)債券，可以采取代銷(xiāo)、余額包銷(xiāo)或全額包銷(xiāo)的方式 ④承銷(xiāo)商承銷(xiāo)企業(yè)債券，只可以采取代銷(xiāo)的方式

　　A①④

　　B①②③

　　C②③

　　D②④

　　參考答案：C

　　[單選題]證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T的行為規(guī)范，正確的有()。Ⅰ.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度Ⅱ.為投資人或者客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)Ⅲ.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料Ⅳ.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C