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　　[單選題]下列不屬于證券公司以凈資本為核 心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系與風(fēng)險監(jiān)管制度特點的是(　　)。

　　A建立了流動負(fù)債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　C建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　參考答案：A

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　　[單選題]下列關(guān)于結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度的描述中，正確的有(　　)。

　　I 結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)

　　II 無負(fù)債每日結(jié)算制度能及時調(diào)整保證金賬戶，控制市場風(fēng)險

　　III 結(jié)算所不以獨立的公司形式組建

　　IV 結(jié)算所實行無負(fù)債的每日結(jié)算制度

　　AI、II、IV

　　BI、II、III、IV

　　CII、III、IV

　　DI、III、IV

　　參考答案：A

　　[單選題]在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣( )億元的條件。

　　A1

　　B3

　　C5

　　D2

　　參考答案：A

　　[單選題]道?瓊斯股價平均數(shù)采用修正平均股價法來計算股價平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份(　　)時，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。

　　A9%

　　B10%

　　C12%

　　D15%

　　參考答案：B

　　[單選題]公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項目的，累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的(　　)。

　　A30%

　　B40%

　　C50%

　　D60%

　　參考答案：D

　　[單選題]中央銀行主要通過( )途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。 Ⅰ.票據(jù)再貼現(xiàn) Ⅱ.票據(jù)再質(zhì)押 Ⅲ.抵押再貸款 Ⅳ.票據(jù)再抵押

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　[單選題]債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，()屬于詢價交易方式的范疇。 ①公開報價 ②小額報價 ③雙邊報價 ④對話報價

　　A①②③

　　B①③④

　　C①④

　　D①②③④

　　參考答案：C

　　[單選題]可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價值變化的因素包( )o ①經(jīng)濟(jì)形勢的變化 ③宏觀政策的調(diào)整 ③賬面價值的變化 ④供求關(guān)系的變化

　　A①②③

　　B②③④

　　C①③④

　　D①②④

　　參考答案：D

　　[單選題]港幣的主要發(fā)鈔行是(　)。 Ⅰ.香港銀行 Ⅱ.匯豐銀行 Ⅲ.中國銀行(香港) Ⅳ.渣打銀行

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時，交易所可以采取的措施有( )。 Ⅰ.口頭或書面警示 Ⅱ.約見談話 Ⅲ.要求相關(guān)投資者提交書面承諾 Ⅳ.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　AⅠⅡⅣ

　　BⅢⅣ

　　CⅠⅡ

　　DⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D