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[單選題]向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應當由( )承銷。
A投資銀行
B上市公司
C承銷團
D咨詢公司
參考答案:C
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[單選題]下列符合金融看漲期權購買者盈虧的是( )。
I 潛在虧損是有限的
II 潛在虧損是無限的
III 潛在盈利是有限的
IV 潛在盈利是無限的
AII、IV
BII、III
CI、IV
DI、III
參考答案:C
[單選題]根據上海證券交易所的規(guī)定,在配股繳款時,證券公司不得向客戶收取的費用有( )。 Ⅰ.印花稅 Ⅱ.傭金 Ⅲ.過戶費 Ⅳ.手續(xù)費
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
[單選題]商業(yè)銀行次級定期債務的目標債權人為()。
A政策性銀行
B企業(yè)法人
C其他金融機構
D其他商業(yè)銀行
參考答案:B
[單選題] 下列關于債券與股票的說法中,錯誤的是( )。
A債券和股票都屬于有價證券
B債券和股票的收益率是相互影響的
C債券通常有規(guī)定的票面利率,而股票的股息紅利不固定
D債券和股票都是無期證券
參考答案:D
[單選題]貝塔系數(8)的絕 對值越大,表明組合對市場指數的敏感性( )。
A越弱
B無關
C不確定
D越強
參考答案:D
[單選題]按照發(fā)行主體的不同,政府債券可分為( )。 Ⅰ.中央政府債券 Ⅱ.政府保證債券 Ⅲ.地方政府保證債券 Ⅳ.地方政府債券
AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅢ、Ⅳ
參考答案:B
[單選題]我國《證券法》規(guī)定,證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列()行為。①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失③買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券④法律、行政法規(guī)禁止的其他行為
A①②③
B①②④
C②③④
D①②③④
參考答案:D
[單選題]國別風險管理體系包括()等基本要素。①董事會和高級管理層的有效監(jiān)控②完善的國別風險管理政策和程序③完善的國別風險識別、計量、監(jiān)測和控制過程④完善的內部控制和審計
A①②③
B①③④
C①②④
D①②③④
參考答案:D
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