2021證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》輔導(dǎo)習(xí)題(3)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A 2%

　　B 3%

　　C 4%

　　D 5%

　　答案：D

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　　企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起(　　)個交易日內(nèi)賣出。

　　A 5

　　B 10

　　C 15

　　D 20

　　答案：B ?

　　下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是()。

　　A 我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　B 政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

　　C 政府可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

　　D 中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進行宏觀調(diào)控

　　答案：C ?

　　2011年12月16日，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》，開啟了()的試點.

　　A ETF

　　B QDII

　　C QFII

　　D RQFII

　　答案：D ?

　　每個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個投資管理人管理，企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合下列(　　)規(guī)定。 Ⅰ.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的5% Ⅱ.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)(公司)債、短期融資券、中期票據(jù)、萬能保險產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、債券基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例不高于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的95% Ⅲ.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例高于或者等于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的30% Ⅳ.單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C ?

　　按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容( )。 ①向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政規(guī)范、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定 ②在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險 ③基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險登記等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見 ④將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任

　　A ①③④

　　B ①②③

　　C ②③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　機構(gòu)投資者的特點有()。 Ⅰ.投資管理專業(yè)化 Ⅱ.投資資金規(guī)?；?Ⅲ.投資行為規(guī)范化 Ⅳ.投資結(jié)構(gòu)組合化

　　A Ⅰ、 Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：B ?

　　在我國，社?；鹬饕?)組成。 Ⅰ.社會保險基金 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.社會保障基金 Ⅳ.企業(yè)年金

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

　　A 法人股

　　B 國有股

　　C 流通股

　　D 限售股

　　答案：B

　　投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)(公司)債、短期融資券、中期票據(jù)、萬能保險產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、債券基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品(股票投資比例不高于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A 80%

　　B 85%

　　C 90%

　　D 95%

　　答案：D ?

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