2021證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》輔導(dǎo)習(xí)題(6)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]境內(nèi)上市外資股又被稱為()。

　　AB股

　　BA股

　　CH股

　　DS股

　　參考答案：A

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　　[單選題]某剩余期限為5年的國(guó)債，票面利率8%，面值100元，每年付息1次，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為102元，則其到期收益率是()。

　　A7.812%

　　B8.2033%

　　C7.5056%

　　D11%

　　參考答案：C

　　[單選題]我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得存在(　　)情形。

　　A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　　C基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　D違反基金合同關(guān)于投資品種、投資策略和投資比例等約定

　　參考答案：C

　　[單選題]以下對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的描述錯(cuò)誤的是()

　　A加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大發(fā)行人合法權(quán)益的需要

　　B加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　D準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　參考答案：A

　　[單選題] 下列關(guān)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的描述中，正確的是(　　)。 I 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在 II 在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) III 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下、一定時(shí)期內(nèi)肯定會(huì)發(fā)生 IV 風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比

　　AI、IV

　　BI、III、IV

　　CI、II、IV

　　DII、III、IV

　　參考答案：C

　　[單選題]二板市場(chǎng)指的是( )。

　　A微型企業(yè)板塊市場(chǎng)

　　B主板市場(chǎng)

　　C中小企業(yè)板塊市場(chǎng)

　　D創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　參考答案：D

　　[單選題]下列關(guān)于基金份額持有人與基金管理人的關(guān)系的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.基金份額持有人是基金的實(shí)際所有者，而基金管理人則是接受基金份額持有人的委托進(jìn)行投資決策和日常管理，二者之間是委托人和受托人的關(guān)系 Ⅱ.基金份額持有人與基金管理人的關(guān)系實(shí)際上是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系 Ⅲ.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者，基金管理人是基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)者 Ⅳ.基金份額持有人可以是法人或其他社會(huì)團(tuán)體，基金管理人則是專業(yè)經(jīng)營(yíng)者，是依法成立的法人

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]在我國(guó)，憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由(　)每年確定的。

　　A財(cái)政部和中國(guó)人民銀行

　　B財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行

　　D財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　[單選題]封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有( )。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.發(fā)行規(guī)模限制不同 Ⅲ.基金份額交易方式不同 Ⅳ.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有( )。 Ⅰ.交易場(chǎng)所不同 Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同 Ⅲ.交易內(nèi)容的確定方式不同 Ⅳ.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

　　AⅢⅣ

　　BⅠⅡⅣ

　　CⅡⅢⅣ

　　DⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

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