2021證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》輔導(dǎo)習(xí)題(9)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于(　　)。

　　A3000萬(wàn)元

　　B4000萬(wàn)元

　　C5000萬(wàn)元

　　D1億元

　　參考答案：A

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　　[單選題]2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為97元，按30/180計(jì)算，實(shí)際支付價(jià)格為()元。

　　A97.51

　　B97.88

　　C97.90

　　D98.05

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。

　　A對(duì)于因處置貸款抵押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買(mǎi)賣(mài)

　　B可以買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券

　　C可用自有資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券

　　D只可用自有資金投資證券

　　參考答案：C

　　[單選題]信托市場(chǎng)的主體即為信托當(dāng)事人。信托當(dāng)事人包括(　　)。

　　I 信托關(guān)系人

　　II 信托委托人

　?、?信托受托人

　　IV 信托受益人

　　AII、IV

　　BII、III、IV

　　CI、II、III、IV

　　DI、II

　　參考答案：B

　　[單選題]CDR是( )的簡(jiǎn)稱(chēng)。

　　A全球存托憑證

　　B國(guó)際存托憑證

　　C美國(guó)存托憑證

　　D中國(guó)存托憑證

　　參考答案：D

　　[單選題]股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，高于面值的部分計(jì)入()。

　　A資本賬戶

　　B資本公積

　　C盈余公積

　　D負(fù)債

　　參考答案：B

　　[單選題]下列屬于銀行間債券市場(chǎng)特征的是( )。

　　A交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)

　　B參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)和個(gè)人等投資者

　　C具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　D由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　[單選題]證券經(jīng)紀(jì)商在受到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列()內(nèi)容進(jìn)行審查。 Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托內(nèi)容 Ⅲ.委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量 Ⅳ.委托買(mǎi)入的實(shí)際證券數(shù)量

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]運(yùn)用企業(yè)自由現(xiàn)金流模型對(duì)企業(yè)價(jià)值進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有( )。 ①各期現(xiàn)金紅利 ②各期企業(yè)自由現(xiàn)金流 ③企業(yè)自由現(xiàn)金流的終值 ④加權(quán)平均資本成本

　　A①②③

　　B②③④

　　C①②④

　　D①③④

　　參考答案：B

　　[單選題]常見(jiàn)的間接融資方式有()Ⅰ.銀行信用融資Ⅱ.消費(fèi)信用融資Ⅲ.租賃融資Ⅳ.商業(yè)信用融資

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

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