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　　一、非公開募集基金的基金管理人的登記

　　我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴格的市場準入限制，擔任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會審批，而實行登記制度，即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會登記即可。

　　對于非公開募集基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)也沒有強制性的監(jiān)管要求，而由基金業(yè)協(xié)會制定相關(guān)指引和準則，實行自律管理。

　　擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動。

　　基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

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　　二、對非公開募集基金募集行為的監(jiān)管

　　1.對非公開募集基金募集對象的限制

　　(1)依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　(2)私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人;①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　(3)下列投資者視為合格投資者：①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　(4)以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

　　2.對非公開募集基金推介方式的限制

　　(1)非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介。

　　(2)這一規(guī)定同樣適用于非公開募集基金份額的轉(zhuǎn)讓，基金份額持有人也不得采用公開宣傳的方式向非合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額。

　　(3)依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　(4)私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機構(gòu)應當采取上述規(guī)定的評估、確認等措施。

　　(5)私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　3.規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款

　　(1)私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募證券投資基金的，應當制定私募投資基金合同。

　　(2)私募基金管理人通過有限責任公司或股份有限公司形式募集設(shè)立公司型私募投資基金的，應當制定公司章程。

　　(3)私募基金管理人通過有限合伙形式募集設(shè)立合伙型私募投資基金的，應當制定有限合伙協(xié)議。

　　三、對非公開募集基金運作的監(jiān)管

　　1.非公開募集基金的備案

　　(1)非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金業(yè)協(xié)會應當向中國證監(jiān)會報告。

　　(2)各類私募基金募集完畢，報送以下基本信息：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。③采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議。④基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　2.非公開募集基金的托管

　　《證券投資基金法》允許非公開募集基金的當事人對于設(shè)置基金托管人做例外約定，即非公開募集基金應當由基金托管人托管，但是基金合同另有約定除外。

　　3.非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范

　　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　　(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;

　　(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

　　(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

　　(4)侵占、挪用基金財產(chǎn);

　　(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;

　　(6)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;

　　(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;

　　(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;

　　(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的具他行為。

　　4.非公開募集基金的信息披露和報送

　　(1)私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　(2)私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　(3)私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

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