2019年基金從業(yè)第一次預(yù)約式考試報(bào)名截止至3月12日，備考開(kāi)始!新東方職上網(wǎng)小編整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)，希望可以幫助到廣大考生，更多資訊微信搜索“職上金融人”了解更多內(nèi)容。

　　(一)基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　1.基金托管人資格的審核

　　基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　2.擔(dān)任基金托管人的條件

　　(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;

　　(2)設(shè)有專門的基金托管部門;

　　(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);

　　(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;

　　(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

　　(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　另外，對(duì)基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員任職資格以及兼任和競(jìng)業(yè)禁止的要求，適用法律法規(guī)對(duì)基金管理人相關(guān)人員的規(guī)定。

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　　(二)對(duì)基金托管人業(yè)務(wù)行為的監(jiān)管

　　1.基金托管人的職責(zé)

　　(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);

　　(2)按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

　　(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

　　(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;

　　(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

　　(7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);

　　(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

　　(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

　　(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

　　(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　2.基金托管人的監(jiān)督義務(wù)

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施

　　1.責(zé)令整改措施

　　(1)基金托管人不再具備法定條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行法定職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正;

　　(2)逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重影響所托管基金的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人利益的，上述金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：①限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù);②責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員。

　　基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向上述金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　2.取消托管資格措施

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：

　　(1)連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的;

　　(2)違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;

　　(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　3.對(duì)基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

　　(1)被依法取消基金托管資格;

　　(2)被基金份額持有人大會(huì)解任;

　　(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(4)基金合同約定的其他情形。

　　基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人。

　　基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。

　　基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

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