“2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》復(fù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)(19)供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　對公開募集基金信息披露的監(jiān)管

　　(一)對基金信息披露的要求

　　基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹦畔⑴读x務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

　　(二)基金信息披露的內(nèi)容

　　公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購、贖回價(jià)格;⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;⑦臨時(shí)報(bào)告;⑧基金份額持有人大會(huì)決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng);⑩涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;⑩中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　(三)基金信息披露的禁止行為

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　　公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

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