“2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》復(fù)習(xí)知識點(20)供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　公開募集基金投資與交易行為監(jiān)管

　　(一)基金的投資方式和范圍

　　基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照法律和中國證監(jiān)會的規(guī)定在基金合同中約定。采用資產(chǎn)組合投資方式是分散投資風(fēng)險、保持基金財產(chǎn)適當(dāng)流動性和收益穩(wěn)定性的重要手段。

　　基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　(二)基金的投資與交易行為的限制

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：①承銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;⑦法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

　　運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。

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