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　　對(duì)基金管理人的監(jiān)管

　　(一)基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　1.基金管理人的法定組織形式

　　基金管理人，就是按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為保護(hù)基金份額持有人的利益，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用的機(jī)構(gòu)。由于基金管理存在風(fēng)險(xiǎn)，因此，擔(dān)任基金管理人需要相對(duì)完善的治理結(jié)構(gòu)和相應(yīng)的責(zé)任承擔(dān)能力。

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。而擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。所謂“中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)”，是指依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年2月18日發(fā)布的《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理暫行規(guī)定》，在股東、高級(jí)管理人員、經(jīng)營(yíng)期限、管理的基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模等方面符合規(guī)定條件的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以及專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)開(kāi)展公開(kāi)募集資金管理業(yè)務(wù)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)，即取得擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人業(yè)務(wù)資格。

　　因?yàn)楣_(kāi)募集基金主要面向普通大眾投資人，屬于公共理財(cái)產(chǎn)品，社會(huì)影響面廣，而證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以及專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面與基金管理公司存在較大差異，所以《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理暫行規(guī)定》貫徹基金法功能監(jiān)管的理念，明確規(guī)定對(duì)于上述機(jī)構(gòu)從事公募基金管理業(yè)務(wù)在制度和監(jiān)管層面與基金管理公司同等對(duì)待。同時(shí)，針對(duì)這些機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，從保護(hù)投資人合法權(quán)益的目的出發(fā)，在業(yè)務(wù)獨(dú)立、風(fēng)險(xiǎn)隔離、公平交易、利益沖突防范、從業(yè)人員資格條件等方面，對(duì)這些機(jī)構(gòu)從事公募基金管理業(yè)務(wù)提出了特殊的要求。

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　　2.管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的審批

　　基金管理公司管理著向社會(huì)公眾募集的巨額資金，從事著風(fēng)險(xiǎn)很大的證券投資活動(dòng)，涉及眾多投資人的利益，事關(guān)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，因此，不僅對(duì)其運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格監(jiān)管，而且對(duì)其設(shè)立也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審批。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為基金政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)管職責(zé)，按照法定條件和程序?qū)鸸芾砉镜脑O(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行嚴(yán)格審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)規(guī)定的章程。基金管理公司的章程不僅應(yīng)當(dāng)記載符合《公司法》規(guī)定的公司章程絕對(duì)必要記載事項(xiàng)，而且要反映《證券投資基金法》對(duì)基金管理公司從業(yè)人員、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及行為規(guī)范等方面的特殊要求。

　　(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。為切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的利益，基金管理公司必須具備必要的責(zé)任承擔(dān)能力，以保證其能夠承擔(dān)因違法違規(guī)行為給基金份額持有人造成損失后的賠償。

　　(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年發(fā)布的《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》國(guó)函[2013]132號(hào)，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3 000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)l0年以上。

　　(4)對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5 000萬(wàn)元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。

　　(5)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)?；饛臉I(yè)人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、信譽(yù)與基金運(yùn)作是否規(guī)范、業(yè)績(jī)是否優(yōu)良關(guān)系密切，因此，基金管理公司在設(shè)立時(shí)就應(yīng)該有一定數(shù)量的取得基金從業(yè)資格的人員。依據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于1 5人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　(6)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》規(guī)定的任職資格。

　　(7)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施?；鸸芾順I(yè)務(wù)屬于金融業(yè)務(wù)，必須有與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，有完善的安全防范設(shè)施和其他必要設(shè)施，以保證基金管理業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和基金財(cái)產(chǎn)安全。

　　(8)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》《證券投資基金管理公司監(jiān)察稽核報(bào)告內(nèi)容與格式指引(試行)》等文件對(duì)于基金管理公司的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等提出了具體的要求，設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合這些要求。

　　(9)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照上述條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　此外，按照《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立子公司?；鸸芾砉咀庸臼侵敢勒铡豆痉ā吩O(shè)立，由基金管理公司控股，經(jīng)營(yíng)特定客戶(hù)資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。

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