11.結算代理制度是指經()批準可能開展結算代理業(yè)務的金融機構法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結算業(yè)務的制度。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.國務院

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　答案：B

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　　解析：結算代理制度是指經中國人民銀行批準可以開展結算代理業(yè)務的金融機構法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結算業(yè)務的制度。

　　12.某可轉換債券面值 100 元，轉換比例為 20，2016 年 3 月 15 日，可轉換的交易價格為 126 元，而標的股票交易價格為 6 元，如果標的股票股價繼續(xù)上漲，以下說法錯誤的是()。

　　A.該可轉債的債券面值將隨之上升

　　B.該可轉債價格的權益屬性將進一步增強

　　C.該可轉債的轉換權利價值將隨之上升

　　D.該可轉債的價值將隨之上漲

　　答案：A

　　解析：如果標的股票股價繼續(xù)上漲，該可轉債價格的權益屬性將進一步增強，轉換權利價值將隨之上升，可轉債的價值也將隨之上漲。對債券面值沒有影響。

　　13.基金公司投資交易過程中，監(jiān)控組合投資交易情況的部門有()。

　?、?基金經理及投資總監(jiān)

　?、?法律監(jiān)管部

　?、?風險監(jiān)管部

　?、?交易管理部

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：在投資組合構建及執(zhí)行過程中，投資部須將相關風險評估報告反饋至公司投資決策委員會，對投資組合的潛在風險進行充分估計并制定風險預案?；鸾浝硪约巴顿Y總監(jiān)、法律監(jiān)察部、風險管理部、交易管理部等部門均會對組合的投資交易情況進行監(jiān)控。

　　14.不需要繳納過戶費的是()。

　　A.基金

　　B.股票

　　C.債券

　　D.B 股

　　答案：A

　　解析：基金交易目前不收過戶費。股票、債券、B 股都需要繳納過戶費。

　　15.某股價平均數，按簡單算術平均法計算，選擇 A、B、C 三種股票為樣本股。某計算三種股票的收盤價為 8.00 元、9.00 元、7.60 元，當天 B 股票拆為 3 股，次日為股動日。次日，這三種股票的收盤價分別為 8.20 元、3.40 元、7.80 元。計算該日修正股價平均數為()元。

　　A.8.37

　　B.8.45

　　C.8.55

　　D.8.85

　　答案：C

　　解析：修正的股價平均數=計算期股價總額/新除數;新除數=股份變動后的總價格/股份變動前的平均數，B 拆為 3 股，每股 3.00;變動前 3 種股票的平均數為(8.00+9.00+7.60)/3=8.20;新除數=(8.00+3.00+7.60)/8.20=2.27;修正的股價平均數=(8.20+3.40+7.80)/2.27=8.55。

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