11.以下交易中可以不需要債券進(jìn)行質(zhì)押的是()。

　　A.債券借貸

　　B.買斷式回購(gòu)

　　C.質(zhì)押式回購(gòu)

　　D.債券遠(yuǎn)期交易

　　答案：B

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　　解析：選項(xiàng) B 正確：國(guó)債回購(gòu)可以分為質(zhì)押式回購(gòu)和買斷式回購(gòu)。在交易期間，對(duì)于質(zhì)押式回購(gòu)，質(zhì)押的國(guó)債的所有權(quán)仍屬于國(guó)債的出讓方，受讓方無(wú)權(quán)處置，國(guó)債被證券交易中心凍結(jié);對(duì)于買斷式回購(gòu)，出售的國(guó)債的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給國(guó)債的受讓方(逆回購(gòu)方)，受讓方有權(quán)處置該國(guó)債，只需在到期日按約定價(jià)格回售先前的國(guó)債。

　　12.下列有關(guān)基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.當(dāng)基金只投資于交易活躍的證券時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易

　　B.基金資產(chǎn)估值一般沒(méi)有固定的時(shí)間間隔

　　C.估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則

　　D.基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對(duì)象的特點(diǎn)等因素決定的

　　答案：B

　　解析：當(dāng)基金只投資于交易活躍的證券時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易(選項(xiàng) A 正確)。估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則(選項(xiàng) C 正確)?；鹨话愣及凑展潭ǖ臅r(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值(選項(xiàng) B錯(cuò)誤)，通常監(jiān)管法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的估值頻率。基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對(duì)象的特點(diǎn)等因素決定的(選項(xiàng) D 正確)，并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確列示。

　　13.某基金管理人統(tǒng)計(jì)了某基金產(chǎn)品 100 個(gè)交易日的每天凈值變化的基點(diǎn)值 (單位：點(diǎn))，并將 從小到大依次排列，分別為 (1)~ (100)，其中， (91)~ (100)

　　為 15.75，16.34，16.78，16.85，17.12，17.56，18.41，18.57，18.87，18.99。求下的 2.5%的分位數(shù)為()。

　　A.18.72

　　B.16.34

　　C.16.56

　　D.16.87

　　答案：C

　　解析：由于 100*2.5%=2.5 不是整數(shù)，其相鄰兩個(gè)整數(shù)為 2 和 3，下 2.5%分位數(shù)就是：

　　14.列期貨產(chǎn)品中不屬于金融期貨的是()

　　A.能源期貨

　　B.利率期貨

　　C.股票期貨

　　D.股指期貨

　　答案：A

　　解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。A 項(xiàng)能源期貨屬于商品期貨。

　　15.某公司按每股 0.5 元送現(xiàn)金紅利，配股價(jià)格為 5 元，股東按每股 0.1 的比例實(shí)行配股，3 月 24 日為權(quán)益登記日，3 月 23 日該股票收盤價(jià)為 11 元，請(qǐng)計(jì)算該股票除權(quán)(息)參考價(jià)()元。

　　A.9

　　B.11

　　C.10

　　D.12

　　答案：C

　　解析：除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式為：除權(quán)(息)參考價(jià)=(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例)/(1+股份變動(dòng)比例)，將數(shù)字帶入公式：除權(quán)(息)參考價(jià)=(11-0.5+5*0.1)/(1+0.1)=10 元。

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