2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提分練習(xí)題(18)

2019-10-18 16:01:07        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　11.某基金公司吳某以低價拿到債券，然后再加上 0.5 個基點轉(zhuǎn)賣給基金管理公司的基金，個人賺取中間差價，此交易涉及()。

　　A.價格操縱

　　B.頻繁交易

　　C.利益輸送

　　D.內(nèi)幕交易

　　答案：C

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　　12.王先生投資 6 萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為 10 元，其對應(yīng)的認(rèn)購費率為 1.8%，基金份額面值為 1 元。王先生認(rèn)購該基金的認(rèn)購份額為()份。

　　A.58949.1

　　B.58920

　　C.58930

　　D.58939.1

　　答案：A

　　13.下列機構(gòu)中，屬于基金自律組合組織成員的包括()。

　?、?基金管理人

　?、?基金托管人

　　Ⅲ.基金市場服務(wù)機構(gòu)

　?、?基金份額持有人

　?、?基金監(jiān)管機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　14.基金宣傳推介材料在基金登載期間基金合同中()發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

　?、?投資目標(biāo)

　　Ⅱ.投資范圍

　?、?投資策略

　?、?營銷策略

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　15.基金管理人內(nèi)部控制機制的層次一般不包括()。

　　A.員工自律

　　B.部門主管自律

　　C.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　答案：B

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