A.調(diào)整范圍相同
B.調(diào)整手段不同
C.目的不同
D.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
答案:B
解析:選項(xiàng) B 正確:道德與法律調(diào)整手段不同,法律主要依靠國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施,而道德主要依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來(lái)實(shí)現(xiàn)其約束力;選項(xiàng) A 錯(cuò)誤,道德與法律的調(diào)整范圍不同。一般認(rèn)為,道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛;選項(xiàng) C 錯(cuò)誤,道德與法律的目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會(huì)調(diào)控手段;選項(xiàng) D 錯(cuò)誤,道德與法律的內(nèi)容結(jié)構(gòu)。法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容,要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容,并不要求有對(duì)等的權(quán)利。
12.基金托管協(xié)議是由()簽訂的協(xié)議
A.基金管理人與基金托管人
B.基金管理人與基金份額持有人
C.基金托管人與基金份額持有人
D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)與基金管理人
答案:A
解析:基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議。
13.以下不屬于 QDII 基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是()。
A.銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具
B.在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金
C.與股權(quán)、信用、商品指數(shù)等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
D.黃金實(shí)物、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品
答案:D
解析:QDII 基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具:
(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具。
(2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等,以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券。
(3)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。
(4)在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金。
(5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。
(6)遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。
14.投資者教育的概念說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)
?、?告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑
Ⅲ.培養(yǎng)有關(guān)投資技能
?、?提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:投資者教育,是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地傳播有關(guān)
投資知識(shí),傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn),培養(yǎng)有關(guān)投資技能,倡導(dǎo)理性的投資觀念,提示相關(guān)的
投資風(fēng)險(xiǎn),告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑,提高投資者素質(zhì)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。
15.開(kāi)放式基金成立初期,可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu),不辦理贖回,但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()個(gè)月。
A.1
B.3
C.6
D.9
答案:B
解析:開(kāi)放式基金的基金合同生效后,可有一段短暫的封閉期。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定,開(kāi)放式基金合同生效后,可以在基金合同和招
募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回,但該期限最長(zhǎng)不超過(guò) 3 個(gè)月。
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