A.向投資者發(fā)售虛構的基金

　　B.冒充境外某知名企業(yè)的代理機構在境內募集資金

　　C.以自有房產抵押向親友借款投資某公司

　　D.以不存在的某個項目作為投資標額募集資金

　　答案：C

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　　解析：通常，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為，同時符合以下四個條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：

　　(1)未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金;(2)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳;(3)承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報;(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。從這四個條件可以看出，堅守股權投資基金非公開方式向合格投資者募集、不承諾保本保收益的底線要求，是防范走向非法集資犯罪的有效方式。

　　12.投資機構一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機構不參加被投資企業(yè)的()

　　A.股東大會(股東會)

　　B.經營層

　　C.監(jiān)事會

　　D.董事會

　　答案：B

　　解析：

　　投資機構通過參與被投資企業(yè)的股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展，并保護投資機構的利益。

　　13.某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情況下，該基金投資獲得的內部收益率為( )。

　　A.50%

　　B.44%

　　C.30%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析：內部收益率就是資金流入現值總額與資金流出現值總額相等、凈現值等于零時的折現率。R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn)，這題，收益時間為一年，期間沒有分紅，則內部收益率=(期末-期初)/期初=44/100=44%。

　　14.關于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是()

　　A.保密信息的內容

　　B.保密地域

　　C.違約責任

　　D.保密期限

　　答案：B

　　解析：

　　保密義務是雙方共同的義務。對股權投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標公司的非公開的技術、產品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密;對目標公司而言，其在融資過程中所知悉的股權投資基金的非公開的盡職調查方法與流程、投資估值意見、投資框架協(xié)議及投資協(xié)議條款等信息通常均屬于商業(yè)秘密。通常，保密條款應列明保密信息的具體內容、保密期限及違約責任。

　　15.股權投資基金銷售機構應()

　?、?在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格

　?、?成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員

　?、?在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為私募基金管理人

　?、?接受基金管理人的委托(簽署銷售協(xié)議)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：可以從事股權投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會辦理股權投資基金管理人登記的機構，其可以自行募集其設立的股權投資基金;第二類是在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構(基金銷售機構)，也可以受股權投資基金管理人的委托募集股權投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應承擔的責任。

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