A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　考點(diǎn)：保證金交易

　　答案：A

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　　解析：用于融資融券上市標(biāo)的證券如為股票的，在上海交易所上市交易時(shí)間需要超過3個(gè)月。故本題選A選項(xiàng)。

　　12.( )是指還未公開的只有公司內(nèi)部人員才能獲得的私人信息。

　　A.歷史信息

　　B.公開可得信息

　　C.內(nèi)部信息

　　D.內(nèi)幕信息

　　考點(diǎn)：市場有效性

　　答案：C

　　解析：“歷史信息”主要包括證券交易的有關(guān)歷史資料，如歷史股價(jià)、成交量等;“公開可得信息”，即一切可公開獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息;“內(nèi)部信息”，則為還未公開的只有公司內(nèi)部人員才能獲得的私人信息。故本題選C選項(xiàng)。

　　13.目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略，常用的是( )。

　　A.OBPI策略

　　B.TIPP策略

　　C.CPPI策略

　　D.VPPI策略

　　考點(diǎn)：保本基金的保本策略

　　答案：C

　　解析：目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策，常用的是CPPI策。故本題選C選項(xiàng)。

　　14.下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是( )。

　　A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場也被稱為做市商制度

　　B.做市商的利潤來源于買賣差價(jià)，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤

　　C.做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價(jià)格則由做市商報(bào)出

　　D.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入;當(dāng)接到投資者購買某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自由證券賣出

　　考點(diǎn)：報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場

　　答案：B

　　解析：B項(xiàng)，雖然做市商的利潤來源于買賣差價(jià)，但如果買賣差價(jià)太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價(jià)的機(jī)會。另外，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤。故本題選B選項(xiàng)。

　　15.1985年12月20日，歐盟委員會通過了( )，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

　　考點(diǎn)：歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程

　　答案：A

　　解析：1985年12月20日，歐盟委員會通過了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS指令)，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。故本題選A選項(xiàng)。

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