A.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　B.基金管理公司的股東利益最大化

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　D.投資回報(bào)最大化

　　『正確答案』A

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　　『答案解析』基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人利益優(yōu)先為基本原則。

　　12.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的論述，不正確的為(　)。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡

　　B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度

　　C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

　　D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人的利益為優(yōu)先。選項(xiàng)D說(shuō)法有誤。

　　13.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是(　)。

　　A.注冊(cè)資本不低于10億元人民幣

　　B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全

　　C.從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，選項(xiàng)A說(shuō)法有誤。

　　14.在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由(　)承擔(dān)。

　　A.投資部

　　B.研究部

　　C.基金運(yùn)營(yíng)部

　　D.財(cái)務(wù)部

　　『正確答案』C

　　『答案解析』在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由基金運(yùn)營(yíng)部承擔(dān)。

　　15.構(gòu)投資者的表述，正確的是( )。

　　A.合格境外投資者也是一類重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　B.機(jī)構(gòu)投資者主要包括基金公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等，暫不包括社?；?/p>

　　C.企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)可以投資非流動(dòng)性資產(chǎn)，但要控制在一定比例以內(nèi)

　　D.證券公司、私募投資公司等可能接受投資者的資金，但不能成為基金公司的客戶

　　【答案】A

　　【解析】基金公司、證券公司、私募投資公司等金融機(jī)構(gòu)均可接受投資者的資金，為其提供投資服務(wù)，但同時(shí)這些機(jī)構(gòu)本身也可能以一個(gè)機(jī)構(gòu)投資資者的身份成為基金公司的客戶。中國(guó)的社會(huì)保障基金也是重要的機(jī)構(gòu)投資者。企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國(guó)債和其他具有良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購(gòu)、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)在投資過(guò)程中需要嚴(yán)格遵循有關(guān)法律規(guī)定的投資比例限制。

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