11. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，(C)應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人負(fù)責(zé)。I、投資品種的研究 II、投資組合的制定和決策 III、投資方式的審批 IV、交易指令的執(zhí)行

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　　12. 證券公司融資，可以使用(C)。I、自有證券 II、通過轉(zhuǎn)通融取得的證券 III、證券公司客戶賬戶內(nèi)的長(zhǎng)期投資證券 IV、其他客戶的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券

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　　13. 證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象時(shí)，應(yīng)當(dāng)(B)。I、將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對(duì)待 II、向客戶、資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)布證券研究報(bào)告 III、優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告 IV、將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級(jí)客戶對(duì)待

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　　14. 會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取(C)的方式。I、自評(píng) II、他評(píng) III、自評(píng)與他評(píng)結(jié)合 IV、以上均正確

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　　15. 證券公司根據(jù)(B)確定對(duì)客戶融資融券的授信。I、客戶融資融券申請(qǐng) II、提交的保證金額度 III、客戶征信調(diào)查 IV、主觀判斷

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