16. A 基金是一只普通開放式證券投資基金, 于 2016 年成立。投資者甲于 2017 年 2 月 7 日上午 10:00 申購了 A 基金 10150 元, 申購費率 1.5%。A 基金于 2 月6 日至 2 月 8 日的基金份額凈值如下所示: 日期: 2 月 6 日、2 月 7 日和 2 月 8 日分別對應(yīng)的基金份額凈值為 2.05、2.0 和 2.1。假設(shè)該筆申購成功,投資者甲可得到的 A 基金份額是()份。
A. 4878.05
B. 4761.9
C. 5000
D. 5075
參考答案: C
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17. 基金管理人風險管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括( )。
?、?員工的誠信、道德價值觀和勝任水平
?、?管理層的理念和經(jīng)營風格
Ⅲ.管理層分配權(quán)利和劃分責任、組織和開發(fā)員工的方法
?、?董事會給予的注重和指導
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案: D
18. 理應(yīng)對基金投資人實行風險承受水平調(diào)查和評價的機構(gòu)或部門包括( )。
?、窕鸸芾砣说闹变N業(yè)務(wù)部門
?、蚧痄N售機構(gòu)
Ⅲ第三方基金評級與評價機構(gòu)
?、艋鹜泄苋说娘L險控制部門
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
參考答案: B
19. 某基金公司剛成立,投資總監(jiān)兼任督察長,違背了合理管理的( )。
A. 獨立性原則
B. 客觀性原則
C. 協(xié)調(diào)性原則
D. 專業(yè)性原則
參考答案: A
20. 在我國,證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權(quán)利義務(wù)由() 確定。
A. 基金公司章程
B. 基金合同
C. 基金托管協(xié)議
D. 基金招募說明書
參考答案: B
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