A. 發(fā)行綠色債券的企業(yè)不受發(fā)債指標(biāo)限制

　　B. 允許企業(yè)使用不超過(guò)30%的債券募集資金用于償還銀行貸款和補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金

　　C. 綠色債券非公開(kāi)發(fā)行時(shí)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)不超過(guò)200人，單筆認(rèn)購(gòu)不少于500萬(wàn)元人民幣

　　D. 在資產(chǎn)負(fù)債率低于75%的前提下，核定發(fā)債規(guī)模時(shí)可不考察企業(yè)其他公司信用類(lèi)產(chǎn)品的規(guī)模

　　【答案】　B

　　【解析】

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　　B項(xiàng)，根據(jù)《綠色債券發(fā)行指引》規(guī)定，支持綠色債券發(fā)行主體利用債券資金優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)。在償債保障措施完善的情況下，允許企業(yè)使用不超過(guò)50%的債券募集資金用于償還銀行貸款和補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金。主體信用評(píng)級(jí)AA+且運(yùn)營(yíng)情況較好的發(fā)行主體，可使用募集資金置換由在建綠色項(xiàng)目產(chǎn)生的高成本債務(wù)。

　　二、組合型選擇題(每小題1分，以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1. 保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份

　?、?保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份，是其第五大股東

　?、?保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

　?、?發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份，是其第十大股東

　?、?發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份，發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)2%的股份

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B. Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ、

　　D. Ⅳ、Ⅴ

　　【答案】　B

　　【解析】

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年修訂)第43條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

　　2. 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述，正確的有(　　)。

　?、?同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　?、?保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)

　?、?所有IPO、再融資項(xiàng)目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式，但參與聯(lián)合保薦的機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家

　　Ⅳ.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由為本次證券發(fā)行進(jìn)行保薦的保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任

　　Ⅴ.不管是發(fā)行保薦還是上市保薦，保薦機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　【答案】　C

　　【解析】

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年修訂)第6條規(guī)定，同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。Ⅰ項(xiàng)，同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。Ⅲ項(xiàng)，只有證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量時(shí)，才可以采用聯(lián)合保薦形式。

　　3. 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣1億元

　?、?凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元

　?、?應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人

　　Ⅳ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員應(yīng)不少于4人

　?、?最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于25人

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　【答案】　A

　　【解析】

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年修訂)第9條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;③保薦業(yè)務(wù)部門(mén)具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷(xiāo)售能力等后臺(tái)支持;④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;⑥最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。Ⅰ項(xiàng)，應(yīng)為注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。Ⅴ項(xiàng)，最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于20人。

　　4. 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。下列屬于一定要接受輔導(dǎo)的人員有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事

　?、?發(fā)行人的副總經(jīng)理

　?、?發(fā)行人的實(shí)際控制人或其法定代表人

　?、?持有發(fā)行人3%以上股份的股東

　?、?發(fā)行人實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高管

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　【答案】C

　　【解析】

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年修訂)第25條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人(或者其法定代表人)進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹(shù)立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法制意識(shí)。

　　5. 根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的規(guī)定，下列表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.保薦人對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上交所報(bào)告

　?、?保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于2次，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人至少應(yīng)有一人參加現(xiàn)場(chǎng)檢查

　?、?當(dāng)上市公司出現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金等特定情形時(shí)，保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi)，對(duì)上市公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查

　?、?在上市公司年度報(bào)告披露后5個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)向上交所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū)》

　?、?持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報(bào)告之日起的15個(gè)工作日內(nèi)向上交所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅳ、Ⅴ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　【答案】　B

　　【解析】

　　Ⅰ項(xiàng)，《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》第20條規(guī)定，保薦人對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告。Ⅱ項(xiàng)，第25條規(guī)定，保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于1次，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的2名保薦代表人至少應(yīng)有1人參加現(xiàn)場(chǎng)檢查。Ⅲ項(xiàng)，第26條規(guī)定，上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的，保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起15日內(nèi)或本所要求的期限內(nèi)，對(duì)上市公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。Ⅳ項(xiàng)，第29條規(guī)定，在上市公司年度報(bào)告披露后5個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)向本所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū)》。Ⅴ項(xiàng)，第30條規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。保薦人的法定代表人和相關(guān)保薦代表人應(yīng)在保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)上簽字。

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