A. 融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中，但應(yīng)當減去客戶融資金額

　　B. 投資者可用于申購的證券賬戶市值為T-2日前20個交易日(含T-2日)的日均持有非限售A股市值

　　C. 證券賬戶注冊資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日(T日)前2個交易日(T-2日)日中為準

　　D. 投資者T-1日時將其持有的市值全部賣出的，則該投資者在T日的申購無效

　　【答案】

　　B

　　【解析】

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　　A項，根據(jù)2016年1月5日公布的《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則》第5條第3款，融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶的市值合并計算到該證券公司持有的市值中。BC兩項，第4條規(guī)定，投資者持有的市值以投資者為單位，按其T-2日(T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日，下同)前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值計算。第5條第1款和第2款規(guī)定，投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算。確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以T-2日日終為準。D項，根據(jù)第4條的規(guī)定，市值計算的時間是一個時點，只要在T-2日收市這個時點上持有足額的非限售A股股份，就可以參與相應(yīng)份額的申購。如果投資者在T-1日時，將T-2日持有的市值全部賣出或者部分賣出，資金用來T日申購，是完全可行的。

　　12. 以下哪些屬于可以免于提出豁免申請，直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)的情形?(　　)[2014年12月真題]

　　A. 經(jīng)政府批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例上升到35%

　　B. 上市公司面臨嚴重財務(wù)困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益

　　C. 收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓是在同一實際控制人控制的不同主體之間進行，未導(dǎo)致上市公司的實際控制人發(fā)生變化

　　D. 控股股東已持有上市公司50%的股份，繼續(xù)增持5%，不影響該公司的上市地位

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　D項，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第63條第2款第3項規(guī)定，在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位，相關(guān)投資者可以免于提交豁免申請，直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)。A項屬于適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的情形;BC兩項屬于免于以要約收購方式增持股份的情形。

　　13. 以下人員將其持有的所在公司股票在6個月內(nèi)買入股票又賣出，無其他情形，并不違反相關(guān)規(guī)定的有(　　)。[2014年6月真題]

　　A. 上市公司的董事

　　B. 持有上市公司5%股份的自然人

　　C. 上市公司控股股東

　　D. 持有上市公司3%股份的自然人

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　《證券法》第47條第1款規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。

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