1. 以下證券發(fā)行過程中，不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市

　?、?上市公司公開增發(fā)

　?、?上市公司配股

　?、?上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　?、?發(fā)行企業(yè)債券

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　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅳ

　　C. Ⅴ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年修訂)第2條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。其中“上市公司發(fā)行新股”包括配股、增發(fā)、非公開發(fā)行等。

　　2. 以下事項(xiàng)中，需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)保薦的有(　　)。

　?、?首次公開發(fā)行股票并上市

　?、?上市公司非公開發(fā)行股票

　?、?上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券

　?、?上市公司公開發(fā)行公司債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年修訂)第2條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。其中，“上市公司發(fā)行新股”包括配股、增發(fā)、非公開發(fā)行等;“上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券”包含發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券。Ⅳ項(xiàng)，2015年頒布的《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》取消了公司債券公開發(fā)行的保薦制和發(fā)審委制度，以簡化審核流程。因此，發(fā)行公司債券不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)保薦。

　　3. 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

　?、?具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定

　?、?具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于50人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于35人

　?、?符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年修訂)第9條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;③保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持;④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;⑥最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　4. 以下情形中需要聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同保薦的有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份

　?、?保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8%的股份

　?、?保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份

　?、?發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份

　?、?發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年修訂)第43條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

　　5. 保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利?(　　)

　?、?列席發(fā)行人的經(jīng)理會(huì)

　　Ⅱ.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱

　?、?對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明

　　Ⅳ.不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

　?、?出席發(fā)行人董事會(huì)

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年修訂)第54條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息;②定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料;③列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì);④對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱;⑤對(duì)有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合;⑥按照中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明;⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

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