1. 下列關(guān)于申請保薦代表人資格條件的說法正確的有(　　)。[2013年6月真題]

　　A. 具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B. 最近3年內(nèi)在境內(nèi)公司債發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C. 誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D. 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　【答案】

　　A|C|D

　　【解析】

　　B項(xiàng)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年修訂)第2條和第11條的規(guī)定，個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開發(fā)行股票并上市、發(fā)行新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券)中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。而發(fā)行公司債，不要求一定有保薦代表人簽字，其簽字協(xié)辦人也不能因此而注冊保代。

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　　2. 下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有(　　)。[2013年11月真題]

　　A. 保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書

　　B. 中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會計(jì)年度

　　C. 創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個(gè)完整會計(jì)年度

　　D. 創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度

　　【答案】

　　A|B

　　【解析】

　　CD兩項(xiàng)，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》(2014年修訂)第4.2條第2款規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會計(jì)年度;上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度;申請恢復(fù)上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票恢復(fù)上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)期間自股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市或者恢復(fù)上市之日起計(jì)算。

　　3. 保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括(　　)。[2013年11月真題]

　　A. 發(fā)行人控股股東的基本情況

　　B. 履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

　　C. 對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價(jià)

　　D. 對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價(jià)

　　【答案】

　　B|C|D

　　【解析】

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年修訂)第52條規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書上簽字。保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①發(fā)行人的基本情況;②保薦工作概述;③履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況;④對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價(jià);⑤對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價(jià);⑥中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。

　　4. 某中小板上市公司的持續(xù)督導(dǎo)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對以下(　　)情況發(fā)表獨(dú)立意見。[2013年11月真題]

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)投資

　　B. 限售股上市流通

　　C. 對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保

　　D. 對合并范圍內(nèi)的子公司提供財(cái)務(wù)資助

　　【答案】

　　A|B

　　【解析】

　　《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(2014年修訂)第28條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司應(yīng)披露的下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見：①募集資金使用情況;②限售股份上市流通;③關(guān)聯(lián)交易;④對外擔(dān)保(對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保除外);⑤委托理財(cái);⑥提供財(cái)務(wù)資助(對合并范圍內(nèi)的子公司提供財(cái)務(wù)資助除外);⑦風(fēng)險(xiǎn)投資、套期保值等業(yè)務(wù);⑧本所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要發(fā)表獨(dú)立意見的其他事項(xiàng)。

　　5. 保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利有(　　)。[2013年6月、11月真題]

　　A. 列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

　　B. 對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱

　　C. 對發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明

　　D. 對有稅務(wù)部門關(guān)注的發(fā)行人涉嫌滯納稅款事項(xiàng)進(jìn)行核查，并聘請會計(jì)師事務(wù)所配合

　　【答案】

　　A|B|C|D

　　【解析】

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年修訂)第54條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使下列權(quán)利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息;②定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料;③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會;④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱;⑤對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合;⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

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