“2019年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選試題(1)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1) 證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。

　　A: 公開

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 互利

　　答案:D

　　解析: 證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

　　(2) 按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為( )。

　　A: 債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金

　　B: 封閉式基金與開放式基金

　　C: 成長(zhǎng)型基金與收入型基金

　　D: 契約型基金與公司型基金

　　答案:B

　　解析: 按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

　　(3) 下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是( )。

　　A: 已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B:有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C:已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

　　D:指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)

　　答案:D

　　解析: A

　　、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。

　　(4) 下列選項(xiàng)中，分信息的是( )。

　　A: 處罰處分時(shí)間

　　B: 處罰處分原因

　　C: 處罰處分內(nèi)容

　　D: 處罰處分文號(hào)

　　答案:C

　　解析:

　　處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。

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　　(5) 有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。

　　A: 合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B: 合規(guī)部

　　C: 證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D: 監(jiān)事會(huì)

　　答案:A

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　(6) 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。

　　A: 籌集、管理和運(yùn)作基金

　　B: 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　C: 監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　　D: 組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　答案:B

　　解析:

　　證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

　　(7)期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A: 1倍以上3倍以下

　　B: 1倍以上5倍以下

　　C: 3倍以上5倍以下

　　D: 3倍以上10倍以下

　　答案:A

　　解析:

　　期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　(8) 下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。

　　A: 負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割

　　B: 及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

　　C: 保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上

　　D: 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　答案:A

　　解析: 基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

　　(9)A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。

　　A: 設(shè)立登記

　　B: 變更登記

　　C: 停業(yè)登記

　　D: 注銷登記

　　答案:B

　　解析:參見《公司法》第七條規(guī)定。

　　(10) 對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的( )。

　　A: 業(yè)務(wù)集中制度

　　B: 業(yè)務(wù)統(tǒng)一制度

　　C: 業(yè)務(wù)隔離制度

　　D: 業(yè)務(wù)分散制度

　　答案:C

　　解析:

　　除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

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