“2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》精選試題(2)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”!

　　(11)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A: 30個工作日

　　B: 2個月

　　C: 6個月

　　D: 12個月

　　答案:C

　　解析:

　　對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起6個月內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　(12) 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更給以執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A: 辭職

　　B: 與原聘用機構解除勞動合同

　　C: 不為原聘用機構所聘用

　　D: 變更聘用機構

　　答案:D

　　解析: 參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。

　　(13) 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在( )個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　(14) 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A: 未被機構聘用

　　B: 存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C: 被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　　D: 5年前受過輕微的刑事處罰

　　答案:D

　　解析:

　　取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。

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　　(15) 犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得( )罰金。

　　A: 2;1倍以上3倍以下

　　B: 5;1倍以上5倍以下

　　C: 3;2倍以上4倍以下

　　D: 5;3倍以上10倍以下

　　答案:B

　　解析:

　　根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　(16) 收購要約約定的收購期限為( )。

　　A: 10日—30日

　　B: 10日—45日

　　C: 30日—45日

　　D: 30日—60日

　　答案:D

　　解析:

　　根據《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　(17) 涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。

　　A: 全國人民代表大會

　　B: 國務院

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 證券監(jiān)管部門

　　答案:B

　　解析:

　　證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　(18) 證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 證券交易所

　　C: 業(yè)務決策機構

　　D: 證券公司總部

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司應當對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

　　(19) 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。

　　(20) 下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 發(fā)行數額在200萬元以上的

　　B: 利用募集的資金進行違法活動的

　　C: 轉移或者隱瞞所募集資金的

　　D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　　答案:A

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

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