2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題（47）
2019-04-21 21:05:48 來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)
[第31題]股份有限公司的股東以其( )為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
A.公司全部財(cái)產(chǎn)
B.公司部分財(cái)產(chǎn)
C.認(rèn)繳的出資額
D.認(rèn)購(gòu)的股份
參考答案：D
[第32題]機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、( )萬(wàn)元以下罰款。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
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A
[第33題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第34題]投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中列明未來(lái)( )個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
[第35題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行相關(guān)職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于( )年。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
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