46.操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有( )。

　?、?上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　?、?單獨或者合謀.當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量 50%以上的

　　Ⅲ.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量 30%以上的

　?、?與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù) 20 個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量 20%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量 50%以上的。故Ⅲ項錯誤。

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　　47.在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有( )。

　?、?受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理

　?、?配合證券監(jiān)管機構調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　?、?任職時間短、不了解情況

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理。(2)能力不足、無相關職業(yè)背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

　　48.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪涉嫌下列( )情形之一的，應予立案追訴。

　?、?獲利或者避免損失數(shù)額累計在 5 萬元以上的

　?、?造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 3 萬元以上的

　　Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的

　?、?其他造成嚴重后果的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計在 5 萬元以上的。(2)造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 5 萬元以上的。(3)致使交易價格和交易量異常波動的。(4)其他造成嚴重后果的情形。

　　49.背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行 Ⅱ.國有企業(yè)

　?、?民營企業(yè) Ⅳ.證券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。

　　50.下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是( )。

　?、?期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 20 萬元以上的

　?、?證券交易成交額累計在 30 萬元以上的

　?、?獲利或者避免損失數(shù)額累計在 15 萬元以上的

　?、?多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]涉嫌下列情形之一的構成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在 50 萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 30 萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在 15 萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

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