第 96 題

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，錯(cuò)誤的是( )。

　　I . 挪用客戶資產(chǎn)

　　II. 證券金融產(chǎn)品的一般推介材料和相關(guān)信息

　　III. 接受客戶全權(quán)委托

　　IV. 違背客戶意愿

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

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　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客 戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物:或違規(guī)向客戶提供資金 或有價(jià)證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者 假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;代理買賣法律規(guī)定不得買.

　　第 97 題;

　　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢査時(shí)，有權(quán)采取的措施包括( )。

　　I. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

　　II. 進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢査

　　III. 查閱、復(fù)制與檢査事項(xiàng)有關(guān)的文件資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

　　IV. 檢査證券公司的計(jì)算機(jī)倍息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A、I .II.IV

　　B、I III

　　C、I. II.III.IV

　　D、II.Ill

　　【正確答案】C

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行 檢查(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明。(2)進(jìn)入證 券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資枓，對(duì)可能被 轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資枓、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　第 98 題

　　關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)托管,下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有( )。

　　I .證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管

　　II. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開立的資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是”證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 名稱"

　　III. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

　　IV. 資產(chǎn) 托管機(jī)構(gòu)可以將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其管

　　【正確答案】B

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開立的資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”;證券賬戶名稱 應(yīng)當(dāng)是”證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”;資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管的集合資產(chǎn) 管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)要嚴(yán)格分開。

　　第 99 題

　　下列屬于操作證券市場(chǎng)行為的是( )。

　　I .單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　II. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　III. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　IV. 知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)(1)單獨(dú)或者通過合謀，集 中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。⑵ 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易 量。⑶在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。⑷以其他手段 操縱證券市場(chǎng)。

　　第 100 題

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，為評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客戶基本情況有( )

　　I. 工作情況

　　II. 投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　III. 身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　IV. 金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資 目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

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