46.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在汁算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過80%

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施

　　C.擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，客戶應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券從客戶普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其信用交易擔(dān)保證券賬戶中，由登記結(jié)算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)

　　D.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的20%

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　　47.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買人的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查

　　C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　D.保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注等監(jiān)管措施累計(jì)3次以上，中國證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

　　48.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索

　　B.證券發(fā)行監(jiān)管要以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問責(zé)”的監(jiān)管制度，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性

　　C.上海證券交易所規(guī)定，因證券市場波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整后3個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況

　　D.深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見

　　49.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保

　　D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　50.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　　)。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

　　46.B[解析]在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第36條的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商詢價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為的日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施。故選項(xiàng)B正確。擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，客戶應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券從證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，由登記結(jié)算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　47.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)A正確。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第44條的規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第66條的規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。故選項(xiàng)D不正確。

　　48.A[解析]應(yīng)該是“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。上海證券交易所規(guī)定。因證券市場波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行凋整，并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　49.B[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　50.C[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定。并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi).根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

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