46.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

　　B.實(shí)施收購(gòu)行為的投資者稱為收購(gòu)人

　　C.作為被收購(gòu)目標(biāo)的上市公司稱為被收購(gòu)公司

　　D.收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

　　【答案】D

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　　【解析】收購(gòu)要約的期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　47.對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長(zhǎng)日期為( )天。

　　A.90

　　B.60

　　C.360

　　D.180

　　【答案】A

　　【解析】我國(guó)證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　48.按照我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必

　　須簽訂( )。

　　A.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

　　B.《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

　　C.《證券全權(quán)買賣協(xié)議書(shū)》

　　D.《證券交易委托規(guī)則》

　　【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》;客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》;客戶在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券交易資金賬戶等。

　　49.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所需募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下

　　B.三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下

　　C.擅自改變用途資金額度的百分之五

　　D.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

　　【答案】D

　　【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

　　50.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。

　　A.40%

　　B.100%

　　C.60%

　　D.80%

　　【答案】B

　　【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。(2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

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