2019年基金從業(yè)《法律法規(guī)》精選練習題（14）

2019-09-10 10:01:00        來源：網絡

　　6.下列關于交易型開放式指數基金(ETF)的說法，不正確的有()。

　　A.被動型的指數型基金

　　B.申購和贖回通過交易所進行

　　C.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　D. 申購和贖回時基金份額與現金的對價

　　答案： D

　　解析： ETF的申購和贖回通過交易所進行，ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票

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　　7.注冊登記機構將確認后的申購、贖回數據信息下發(fā)至各代銷機構，同時也將登記數據發(fā)送至()。

　　A.證券交易所

　　B.基金托管人

　　C.證監(jiān)會

　　D.基金份額持有人

　　答案： B

　　解析： 注冊登記機構將確認后的申購、贖回數據信息下發(fā)至各代銷機構，同時也將登記數據發(fā)送至基金托管人。

　　8.為確?；痄N售()的貫徹實施，基金管理人在選擇基金代銷機構時，應當對基金代銷機構進行審慎調查。

　　A.合法性

　　B.公正性

　　C.公平性

　　D.適用性

　　答案： D

　　解析： 基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。

　　9.下列關于專業(yè)審慎的基本要求，說法不正確的是()。

　　A.持證上崗

　　B.持續(xù)學習

　　C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　D.不得進行不正當競爭

　　答案： D

　　解析： 專業(yè)審慎的基本要求包括:1.持證上崗;2.持續(xù)學習;3.審慎開展執(zhí)業(yè)活動。不得進行不正當競爭是誠實守信的基本要求。

　　10.目前，我國()開辦上市開放式基金業(yè)務。

　　A.中國證監(jiān)登記結算公司

　　B.上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所

　　D.基金管理人指定的證券公司

　　答案： C

　　解析： 目前，我國只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業(yè)務，上市開放式基金即LOF。


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