16.網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括(D)。
名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間
住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人
基本誠(chéng)信信息
過往業(yè)績(jī)
解析:網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。
17.股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)(B)。
A授權(quán)流程管理
B業(yè)務(wù)流程控制
C專業(yè)化運(yùn)營(yíng)
D內(nèi)部牽制
解析:股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程控制。
18.下列屬于合規(guī)管理基本原則的是( D)。
A全面性
B健全性
C規(guī)范性
D獨(dú)立性
解析:合規(guī)管理的基本原則有:獨(dú)立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。
19.可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是( D)。
A該基金托管人的從業(yè)人員
B通過基金從業(yè)資格考試的個(gè)人
C該基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員
D該基金管理人的從業(yè)人員
解析:《私募監(jiān)管暫行辦法》規(guī)定了以下三類投資者可視為當(dāng)然合格投資者,不對(duì)其資產(chǎn)規(guī)模、收入和單筆投資金額標(biāo)準(zhǔn)有要求。1.“社?;?、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金”;2.“依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃”,既包括獨(dú)立管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的以投資于私募基金為目的的“基金的基金”等集合投資計(jì)劃,也包括商業(yè)銀行、信托公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券公司、期貨公司、公募證券基金管理公司等各類基金管理機(jī)構(gòu)及其子公司設(shè)立的各類投資計(jì)劃。因其已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,其投資已經(jīng)按《私募監(jiān)管暫行辦法》規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行過核查,所以,均可以視為當(dāng)然合格投資者。3.對(duì)于“投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員”
20.私募股權(quán)基金中基金管理人和基金投資人之間是(B )關(guān)系。
A雇傭
B委托
C管理
D投資
解析:私募股權(quán)基金中基金管理人和基金投資人之間是委托關(guān)系。
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