16.投資者持托管在甲證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，即( )。

　　A.場外到場內(nèi)

　　B.場內(nèi)到場內(nèi)

　　C.場外到場外

　　D.場內(nèi)到場外

　　【答案】B

　　【解析】系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(場內(nèi)到場內(nèi))，或?qū)⑼泄茉谀?a href="http://nj0319.cn/jijin/" target="_blank" class="link">基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人(場外到場外)?？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)(場內(nèi)到場外)，或?qū)⑼泄茉诨鸸芾砣嘶蚱浯N機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(場外到場內(nèi))。

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　　17.該私募基金管理公司通過多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營銷方案，其中合規(guī)的是( )。

　　A.組織講座、研討會等活動，向非特定對象投資進(jìn)行推介

　　B.通過分析公司凈值客戶資料庫信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對面地推薦基金產(chǎn)品

　　C.通過微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對象進(jìn)行推介

　　D.通過報刊、電臺、電視臺等公眾媒體向普通公眾投資者推介

　　【答案】B

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向非特定對象宣傳推介。

　　18.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存( )年。

　　A.15

　　B.12

　　C.9

　　D.6

　　【答案】A

　　【解析】基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理

　　基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存 15 年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存 15 年。

　　19.關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是( )。

　?、?股票反映的是所有權(quán)關(guān)系

　?、?債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　Ⅲ.基金反映的是信托關(guān)系

　?、?基金是一種受益憑證

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東;債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購買債券后就成為公司的債權(quán)人;基金反映的則是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　20.關(guān)于基金公司督察長履行的職責(zé)，下列說法正確的是( )。

　　A.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題并報告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應(yīng)當(dāng)及時報告董事長

　　B.督察長有權(quán)獨(dú)立決定和列席公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等各種會議

　　C.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，由中國證監(jiān)會責(zé)令公司董事長進(jìn)行整改

　　D.經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，督察長可以調(diào)閱基金投資明細(xì)

　　【答案】B

　　【解析】A 項(xiàng)，督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí);基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。BD 兩項(xiàng)，督察長享有充

　　分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。C 項(xiàng)，督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

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