6.()原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告。

　　A.公正性

　　B.客觀性

　　C.獨立性

　　D.專業(yè)性

　　答案： A

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　　解析： 公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時， 應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告。

　　7.根據(jù)相關(guān)法規(guī)，基金年度報告應(yīng)由()獨立董事簽字同意。

　　A.2/3以上

　　B.1/3以上

　　C.全部

　　D.—半

　　答案： A

　　解析： 根據(jù)相關(guān)法規(guī)，基金年度報告應(yīng)由2/3以上獨立董事簽字同意。

　　8.基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括()。

　　A.向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申淸材料

　　B.在合同生效的次日，在指定的報刊和管理人的網(wǎng)站上刊登基金合同生效公告

　　C.至少每周一次公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　D.在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文

　　答案： D

　　解析： 在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

　　9.有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則、下列說法正確的是()。

　　A.申購實行已知價原則

　　B.贖回原則為金額贖回原則

　　C.開放式基金實行金額申購，份額贖回

　　D.基金贖回實行已知價原則

　　答案： C

　　解析： 申購、贖回實行“為知價“交易原則;“金額申購、份額贖回”原則。

　　10.證券投資基金的特點不包括()。

　　A.集合理財、專業(yè)管理

　　B.組合籌資、分散風(fēng)險

　　C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

　　D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

　　答案： B

　　解析： 證券投資基金的特點：(1)集合理財、專業(yè)管理;(2)組合投資、分散風(fēng)險;(3)利益共享、風(fēng)險共擔(dān);(4)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;(5)獨立托管、保障安全。

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